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中石油：提高风险管控能力 保障海外业务发展

中国石油海外战略的成功，既得益于党和国家高度重视和能源外交的推动，也得益于经济全球化、改革开放和中国经济高速发展的带动，同时更得益于对风险管理工作的常抓不懈和各项具体工作的充分落实。

1993年，中国告别石油自给自足30年的历史，再度成为石油进口国。中国石油天然气集团公司确立了国际化经营的发展战略。近二十年来，面对激烈的国际油气竞争市场和复杂多变的海外环境，中国石油的海外业务实现了从无到有、从小到大、从弱到强、从单一到综合、从投入到回收的跨越式发展，统筹利用国内外两种资源、两个市场，保障国家能源安全的能力显著增强。

海外风险特点及风险管理体系建设情况

中国石油的海外油气资源，主要集中在政治环境不稳定、法律法规不健全、安全风险较高的国家和地区，不少海外项目具有运营管理难度大、勘探开发风险高、边际利润低的特点。结合以往经历和当前形势，面临的风险一是地缘政治风险，二是法律税务风险，三是国际油价和汇率波动频繁难测，汇率和价格风险对海外业务经济效益产生了较大影响，四是安保风险形势严峻，五是海外项目组织结构、运营管理、外部监管复杂多样，且已由上游油气开发转变到多专业一体化发展，规模不断扩大、结构日趋复杂，对公司的管控能力形成了新的挑战。

多年来，中国石油立足海外业务管理实际，借鉴国际先进管理经验，逐步建立了海外内控与风险管理体系。

1.从上市到未上市、从国内到海外逐步推进内控与风险管理工作，建立差异化、全覆盖的内控与风险管理体系。

自2006年起，中国石油试点海外油气投资业务内控体系建设并顺利通过了外部审计和管理层测试。总结经验后，以“有效性、差异化、全覆盖”为工作原则，构建决策、管理、执行及监督“四位一体”的工作网络，全面推动各海外单位逐步建立和完善了内控和风险管理体系。到“十一五”末，各海外专业公司均发布了海外业务内控手册分册，同时取得了一批具有代表性的成果。

2.从管理层、总部机关到基层一线，广泛开展风险评估，推行风险报告制度。

2008年以来，中国石油在向国资委报送风险管理报告的同时，将此项工作逐步向所属企事业单位延伸。2010年，海外勘探开发分公司试点独立编制风险管理年报；2011年，增选东方物探等五家单位，修订海外企业风险管理报告模板并下发推行；2011年年底，组织开展了系统的海外风险专项评估，形成了海外47个国家（地区）的国别风险报告，总结了“十一五”期间内控与风险管理体系建设工作，对已采取的风险应对措施进行了有效性分析，并提出了“十二五”期间的工作重点；2012年，将此项工作推广到所有海外地区分公司，报告质量进一步提高。通过坚持不懈地开展风险评估和风险报告工作，海外单位和员工的风险意识增强了，明确了风险管理体系建设的思路，进一步加快了风险管理和经营管理的有效融合。

3.采取针对性措施，有效应对地缘政治、法律税务、社区安保、汇率价格等突出重大风险。

针对海外业务面临的重要风险，中国石油不断总结经验教训，加强研究分析，逐步提高了风险应对措施的针对性和实效性。针对地缘政治类风险，秉持先保障人身安全、再保障财产安全的原则，常态开展预警演习，建立应急联防联动机制。针对法律税务类风险，加强内部税收统筹，保证整体利益最大化；灵活主动地应对法律、政策变动，积极配合各类检查，加强内部管理；依法处置纠纷，总结并建立常见案例库。针对汇率价格类风险，稳妥选择签约和结算币种，加强预判，集中资金，减少敞口，杜绝投机，适时开展套期保值。针对社区安保类风险，依托当地资源，加强安全预警和安保培训，提高员工安保技能，明确现场行为准则。针对技术管理类风险，找准市场定位，发挥自有技术优势。通过整合与协同，发挥勘探开发、工程技术、工程建设、国际贸易等内部各专业优势，有效控制整体成本。同时通过对标分析提升国际化科研和管理水平，通过完善流程不断强化内部管控能力。

通过努力，中国石油应对地缘政治动荡的能力显著提高，保障员工人身和资产安全的能力不断加强，同时有效控制了法律、税务和汇率风险，为持续扩大海外业务规模、争取国际市场话语权提供了有力支撑。

下一步海外风险管理工作的思路和重点工作

在中国石油近20年的海外风险管理实践中，我们深切地体会到：坚持不懈地推进内控与风险管理体系建设，是海外业务健康持续发展的长远根本保障；以风险为导向，不断完善制度和流程建设，是切实提高风险防控能力的重要抓手；处理好公司一体化管理规范与属地差异性之间的矛盾，是公司管控水平与国际接轨的关键；加强人才队伍和企业文化建设，是保持竞争优势、从容面对市场风险的灵魂所在。中国石油的内控与风险管理工作，在已取得成绩的基础上，下阶段将在以下方面加大工作力度，力争取得新的进展。

1.加强统一规划，提高海外内控体系建设专业化水平。

为了解决公司一体化管理与海外属地差异性之间的矛盾，计划从专业公司入手，总结各业务单位管控规律，形成海外内控与风险管理体系建设的各专业模板，用以指导和规范下阶段体系建设工作，旨在增强风险管控措施的有效性和针对性，促进风险管理与经营管理的深度融合。2012年年初启动了油气投资、工程技术、工程服务、国际贸易四个专业海外内控与风险管理体系建设模板的研制和推广工作。

2.充分发挥一体化优势，提高重大风险协同应对能力。

近年来，中国石油建立了海外油气勘探、工程技术、油品及装备贸易、管道建设一体化的发展模式，收效日益明显，但重要风险的联动效应也进一步扩大，为协同整体应对，下一步拟固化“区域协调、独立运作、闭环管理”的管理模式，在纵向上实现同一区域系统内单位关键流程的无缝衔接，形成管理闭环，在横向上建立健全各方紧密联动的协同流程，形成信息共享机制、重大风险的共同应对机制。同时建立预警指标体系，明确预警责任，完善应急预案，形成上下贯通、反应灵敏、协调一致应对重大风险的有利局面。

3.完善动态评估监控机制，提高风险量化管理水平。

按照国资委加强风险动态监控、提升重大风险关键成因量化分析水平的要求，将加大工作力度，尽快完善海外风险动态评估监控机制，大力推进风险量化管理。2012年年初，中国石油内控与风险管理部会同有关单位，启动了海外风险量化评估预警模型的研制和推广工作，拟在准确识别海外一线单位所面临重要风险的基础上，选取财务、运营等关键指标，推动建立分专业的风险量化分析模型，力图通过模型的推广应用，将重要风险动态监控落到实处，提高风险预警能力，进而加快风险管理与经营管理的融合，使海外风险管理实现由“定性、静态”向“定量、动态”的转变。在此基础上，将继续针对不同专业的投资、招投标、工程项目、装备贸易、油品贸易等重要业务和关键环节，适时开展业务层面的风险量化分析模型的优化研究，通过两个层面风险量化模型的广泛应用，逐步实现海外业务活动全过程的风险量化管理。

4.加强组织培训，提高风险管理队伍整体素质。

人才队伍是制约海外风险管理质量的关键因素，随着海外业务的快速发展，必须采取有力措施，加强海外风险管理人才队伍建设。“十二五”期间，中国石油将在集团范围内，逐年选拔调配专业精、外语好、年富力强的骨干，尤其将选拔项目管理、法律、人事专业干部，派往各海外项目建设前线，提高前线识别应对风险的综合能力。同时，继续加强海外风险管理培训，使员工系统了解内控与风险管理的最新趋势，具备应对地缘政治、社会环境等风险的意识和保障人身安全的基本知识，提高风险管理实务技能。

在近20年的发展历程中，中国石油在海外风险管理方面取得了一定成绩，但与国务院国资委的要求相比，与国际大石油公司以及国内先进央企相比，依然存在许多不足和差距。中国石油将在国务院和国资委的正确领导下，认真学习各中央企业的先进经验，持续优化完善海外内控与风险管理体系建设，进一步提升风险防控能力，为不断增强国际竞争力和可持续发展能力，实现平稳有效较快协调发展，保障国家能源安全做出应有的贡献。

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